Módulo de Auditoria de Dados¶

Sigla: AUDD (Auditoria de Dados)
Status:
✅ Revisado
✅ Aprovado
Implementação:
⬜ Backend
⬜ Frontend
⬜ Mobile
⬜ Backoffice

Legenda: ⬜ Pendente | ✅ Realizado | ⚠️ Ponto de atenção | ❌ Não se aplica

Descrição¶

O módulo de Auditoria de Dados do sistema BoiView é responsável por registrar, armazenar e disponibilizar para consulta todas as ações realizadas pelos usuários no sistema. Ele garante a rastreabilidade, transparência e conformidade das operações, permitindo a geração de relatórios detalhados para fins de governança, auditoria e análise de segurança.

Escopo Inicial¶

Registro automático de todas as ações relevantes dos usuários
Armazenamento seguro e imutável dos logs de auditoria
Consulta e filtragem de logs por usuário, ação, data/hora e entidade
Geração de relatórios de auditoria para análise e exportação
Integração com módulos de permissões e notificações

Funcionalidades¶

Log de Ações: Registro detalhado de operações CRUD, autenticação, permissões e alterações sensíveis, com identificação do dispositivo e localização
Consulta de Auditoria: Interface avançada para busca, filtragem e visualização dos logs com múltiplos critérios combinados
Relatórios Personalizados: Geração de relatórios por período, usuário, fazenda, retiro ou tipo de ação com agendamento e distribuição automática
Exportação de Dados: Exportação dos logs em formatos padrão (CSV, PDF, JSON) com opção de integração automatizada para sistemas externos de monitoramento e SIEM
Alertas e Notificações: Notificação de eventos críticos ou suspeitos com escalonamento configurado e integração com canais externos
Retenção e Imutabilidade: Políticas de retenção configuráveis por tipo de dado (5 anos para registros padrão, 10 anos para eventos críticos) com arquivamento automático e proteção contra alteração indevida
Proteção e Conformidade: Criptografia de dados sensíveis e anonimização seletiva para conformidade com leis de proteção de dados

Requisitos Funcionais¶

RF-AUDD-001: Registro de Ações de Usuários
Descrição: O sistema deve registrar todas as ações relevantes realizadas por cada usuário.
Critério de aceitação: Todas as operações CRUD, autenticações, alterações de permissões e configurações são registradas com usuário, data/hora, entidade e detalhes da ação.
Prioridade: Alta
RF-AUDD-002: Consulta e Filtragem de Logs
Descrição: O sistema deve permitir a consulta dos registros de auditoria com filtros por usuário, tipo de ação, data/hora e entidade.
Critério de aceitação: Usuários autorizados conseguem buscar e visualizar logs conforme critérios definidos.
Prioridade: Alta
RF-AUDD-003: Geração de Relatórios de Auditoria
Descrição: O sistema deve permitir a geração de relatórios customizáveis com base nos registros de auditoria, com opções de agendamento e distribuição automática.
Critério de aceitação: Relatórios podem ser exportados em formatos padrão (CSV, PDF, JSON), segmentados por múltiplos critérios, e distribuídos automaticamente por e-mail ou integração com sistemas externos.
Prioridade: Média
RF-AUDD-004: Retenção e Imutabilidade dos Logs
Descrição: Os registros de auditoria devem ser protegidos contra alterações e mantidos por períodos configuráveis conforme tipo de log e política de retenção.
Critério de aceitação: Logs não podem ser editados ou excluídos por usuários comuns; períodos de retenção configuráveis por tipo (mínimo 5 anos para registros padrão, 10 anos para eventos críticos); arquivamento automático de logs antigos com comprovação de integridade.
Prioridade: Alta
RF-AUDD-005: Notificações de Eventos Críticos
Descrição: O sistema deve enviar alertas automáticos para administradores em caso de eventos suspeitos ou críticos detectados nos logs, com escalonamento configurável.
Critério de aceitação: Notificações geradas para tentativas de acesso negado, alterações de permissões e falhas de autenticação, com níveis de escalonamento e integração com canais externos (email, SMS, sistemas de tickets).
Prioridade: Média
RF-AUDD-006: Exportação para Sistemas Externos de Monitoramento
Descrição: O sistema deve permitir a exportação automatizada de logs para sistemas externos de segurança e monitoramento (SIEM).
Critério de aceitação: Integração configurável via API com sistemas externos, suporte a formatos padrão (JSON, CEF, Syslog) e filtragem de eventos a serem exportados.
Prioridade: Média
RF-AUDD-007: Proteção de Dados Sensíveis
Descrição: O sistema deve implementar mecanismos de proteção para dados sensíveis nos logs de auditoria conforme leis de proteção de dados.
Critério de aceitação: Dados sensíveis são criptografados ou anonimizados seletivamente em relatórios, com controle de acesso granular.
Prioridade: Alta

Requisitos Não Funcionais¶

RNF-AUDD-001: Desempenho e escalonamento
Descrição: O módulo deve suportar consulta eficiente mesmo com grandes volumes de dados de auditoria, com arquitetura escalável para atender ao crescimento contínuo de registros sem degradação.
Critério de aceitação: Resposta inferior a 3 segundos para consultas padrão com até 1 milhão de registros; indexação avançada para pesquisas complexas com suporte a partição de dados por período.
Critério de aceitação: Capacidade de processar picos de até 5.000 registros de auditoria por minuto em operações intensivas.
Prioridade: Alta
RNF-AUDD-002: Segurança e Imutabilidade
Descrição: Todos os registros devem ser protegidos contra alteração e acesso não autorizado.
Critério de aceitação: Logs criptografados e acessíveis apenas a perfis autorizados; assinatura digital para garantia de imutabilidade; técnicas anti-adulteração implementadas.
Prioridade: Alta
RNF-AUDD-003: Disponibilidade e operação offline
Descrição: O módulo deve estar disponível sempre que o sistema estiver em operação, incluindo em condições de conexão limitada ou intermitente.
Critério de aceitação: 99,9% de disponibilidade mensal; replicação de dados críticos entre servidores.
Critério de aceitação: Armazenamento local temporário de eventos de auditoria gerados em modo offline, com mecanismos robustos de sincronização.
Critério de aceitação: Os eventos gerados offline devem ser marcados com timestamp preciso e identificador único para preservar a ordem cronológica durante a sincronização.
Critério de aceitação: Em caso de desconexão, a fila local de eventos deve ser protegida contra adulteração com assinaturas digitais e criptografia.
Prioridade: Alta
RNF-AUDD-004: Retenção e Arquivamento
Descrição: O sistema deve implementar políticas configuradas de retenção e arquivamento de logs.
Critério de aceitação: Arquivamento automático após período configurável; retenção mínima de 5 anos para dados padrão e 10 anos para dados críticos; comprovação de integridade de dados arquivados.
Prioridade: Alta
RNF-AUDD-005: Interoperabilidade
Descrição: O sistema deve suportar integração com sistemas externos de monitoramento e segurança.
Critério de aceitação: API RESTful documenta; suporte a formatos padrão da indústria (Syslog, CEF, JSON); capacidade de exportação segura em tempo real ou agendada.
Prioridade: Média

Regras de Negócio¶

RN-AUDD-001: Imutabilidade dos Logs
Descrição: Nenhum registro de auditoria pode ser alterado ou removido por usuários comuns.
Prioridade: Alta
RN-AUDD-002: Acesso Restrito
Descrição: Apenas usuários com permissão específica podem acessar e consultar os logs completos.
Prioridade: Alta
RN-AUDD-003: Retenção Mínima
Descrição: Os registros de auditoria devem ser mantidos por pelo menos 5 anos.
Prioridade: Alta

Critérios de Aceitação¶

Todas as ações relevantes de usuários são registradas com detalhes mínimos (quem, quando, o quê, onde, como).
Consultas e relatórios podem ser filtrados por múltiplos critérios combinados (usuário, ação, período, entidade, status, gravidade).
Logs não podem ser editados ou removidos por usuários comuns e a imutabilidade é garantida por mecanismos criptográficos.
Eventos críticos disparam notificações automáticas com escalonamento apropriado.
O módulo atende os requisitos de desempenho e disponibilidade definidos mesmo com grande volume de dados.
Dados de auditoria são retidos conforme períodos de retenção definidos por categoria e criticidade.
Exportação para sistemas externos ocorre de forma segura e no formato adequado.
Dados sensíveis são protegidos conforme leis de proteção de dados vigentes.

Dependências¶

Módulo de RBAC (para controle de acesso e permissões)

Integrações¶

Integrações que o módulo Auditoria de Dados SOLICITA de outros módulos:¶

Módulo de RBAC: Solicita validação de permissões para controle de acesso aos logs e relatórios de auditoria.
Sistema de Notificações Interno: Solicita o envio de alertas para eventos críticos de segurança e anomalias detectadas, incluindo escalonamento para responsáveis.

Integrações que o módulo Auditoria de Dados FORNECE para outros módulos:¶

Integração para Todos os Módulos Operacionais: Fornece API padronizada para registro de eventos de auditoria, garantindo consistência e completude dos logs em todo o sistema.
Integração para Módulo de Dashboards e Relatórios: Disponibiliza consultas de logs formatados para composição de relatórios de auditoria e compliance.
Integração com Sistemas Externos: Implementa conectores para exportação segura de dados para sistemas externos de monitoramento, segurança (SIEM) e armazenamento de longo prazo, com suporte a protocolos e formatos padronizados (CSV, PDF, JSON, Syslog, CEF).
Integração para Módulo de Segurança: Fornece dados para análise de padrões de uso e detecção de atividades suspeitas.

Todas as integrações seguem protocolos de segurança avançados, garantindo a confidencialidade e integridade dos dados de auditoria durante a transmissão e processamento.

Riscos Relacionados a Requisitos¶

Volume elevado de dados pode impactar desempenho das consultas
Falhas de segurança podem comprometer a integridade dos logs
Risco de acesso não autorizado a informações sensíveis
Dificuldade em manter logs imutáveis em ambientes distribuídos

Funções e Controle de Acesso¶

O módulo de Auditoria de Dados define permissões granulares para as seguintes operações:

Níveis de Acesso por Operação¶

Consulta de logs: permitido para perfis de auditoria, administradores e gestores autorizados
Exportação de logs: permitido apenas para perfis de auditoria e administradores
Configuração de retenção: restrito a administradores
Visualização de eventos críticos: permitido para perfis de auditoria e gestores de segurança

Níveis de Acesso por Entidade¶

nenhuma

Ações Críticas do Sistema¶

Ações que exigem atenção especial, podendo demandar confirmação de identidade adicional ou aprovação:

Aprovação¶

nenhuma

Confirmação de Identidade¶

Exportar relatório

Indicadores Possíveis¶

Indicadores de Auditoria¶

Quantidade de ações registradas por período e tipo
Percentual de operações sensíveis auditadas
Tempo médio entre ocorrência e análise de eventos críticos
Número de tentativas de acesso negado registradas
Taxa de detecção de anomalias em padrões de acesso
Tempo médio de resolução de incidentes identificados

Indicadores de Desempenho¶

Tempo médio de resposta das consultas de auditoria
Volume de logs gerados por período
Taxa de compressão de dados em arquivamento
Tempo de retenção efetiva vs. política definida
Percentual de exportações para sistemas externos bem-sucedidas

Oportunidades de Escopos Futuros¶

Considere as oportunidades identificadas apenas como ideias, que podem ser distribuídas em outros módulos ou domínios.

Análise avançada de comportamento: Implementação de sistema de detecção de anomalias baseado em machine learning para identificar padrões suspeitos nos logs de auditoria.
Correlação inteligente de eventos: Funcionalidades para correlacionar eventos de auditoria entre diferentes módulos do sistema para detecção de atividades complexas.
Arquivamento com blockchain: Utilização de tecnologia blockchain para garantir a imutabilidade e rastreabilidade completa dos logs de auditoria de longo prazo.
Visualização avançada de dados: Dashboard interativo com visualizações gráficas de tendências, padrões e atividades anômalas nos logs de auditoria.
Compliance automatizada: Geração automática de relatórios de conformidade para diferentes regulamentações (ex: LGPD, ISO27001, etc).
Auditoria preditiva: Funcionalidades para prever potenciais problemas de segurança com base em análise de tendências nos dados de auditoria históricos.
Integração com sistemas externos de SIEM: Conexão e exportação de logs para ferramentas especializadas de gerenciamento de informações e eventos de segurança para análise avançada.
Dashboards analíticos especializados: Interfaces customizadas para visualização de padrões de uso, tendências de segurança e comportamentos anômalos nos dados de auditoria.
Detecção em tempo real de anomalias: Mecanismos de alerta imediato baseados em regras e algoritmos de aprendizado para identificar atividades suspeitas no momento em que ocorrem.
Auditoria de operações críticas em tempo real: Monitoramento e avaliação instantânea de operações de alto risco com alertas e bloqueios automáticos conforme políticas definidas.
Exportação automatizada para repositórios seguros: Sistema de backup automático para armazenamento seguro e imutável de logs de auditoria em repositórios externos com verificação de integridade.