Auditoria de Ações do Sistema¶

Sigla: AUDP (Auditoria Patrimonial)
Status:
⬜ Revisado
⬜ Aprovado
Implementação:
⬜ Backend
⬜ Frontend
⬜ Mobile
⬜ Backoffice

Legenda: ⬜ Pendente | ✅ Realizado | ⚠️ Ponto de atenção | ❌ Não se aplica

Descrição¶

O módulo de Auditoria é responsável por registrar e manter o histórico completo de todas as ações realizadas pelos usuários no sistema. Seu objetivo é garantir rastreabilidade, conformidade e segurança, permitindo a análise de alterações, operações críticas e uso do sistema.

Escopo Inicial¶

Registro automático de ações executadas no sistema
Armazenamento de logs com detalhes da operação
Filtros e busca por usuário, data, tipo de ação e entidade
Visualização e exportação dos registros para análise

Funcionalidades¶

Registro de data/hora, usuário, ação, entidade, identificador, status e origem (web/mobile/API)
Armazenamento seguro e imutável das informações auditadas
Consulta com filtros por período, usuário, tipo de ação ou entidade
Exportação dos dados em CSV ou PDF
Suporte à auditoria offline com sincronização posterior

Requisitos Funcionais¶

RF-AUDIT-001: O sistema deve registrar automaticamente todas as ações de CRUD realizadas pelos usuários.
Critério de aceitação: Cada ação gera um log com usuário, data/hora, tipo de operação e entidade afetada.
Prioridade: Alta
Dependência: Sistema de autenticação
RF-AUDIT-002: O sistema deve registrar falhas de autenticação e tentativas de acesso não autorizado.
Critério de aceitação: Logs devem registrar origem, IP e tipo de falha.
Prioridade: Alta
Dependência: Módulo de segurança
RF-AUDIT-003: O sistema deve permitir a exportação dos registros de auditoria.
Critério de aceitação: Usuário com permissão pode exportar os registros filtrados em formato CSV ou PDF.
Prioridade: Média
Dependência: Sistema de permissões
RF-AUDIT-004: O sistema deve permitir a auditoria de ações realizadas offline, sincronizadas posteriormente.
Critério de aceitação: Logs locais devem ser enviados e integrados ao histórico global após reconexão.
Prioridade: Alta
Dependência: Módulo de sincronização offline

Requisitos Não Funcionais¶

RNF-AUDIT-001: Os registros de auditoria não podem ser editáveis ou apagados pelo usuário.
Critério de aceitação: Logs são somente leitura e protegidos contra alterações.
Prioridade: Alta

Regras de Negócio¶

RN-AUDIT-001: Apenas usuários com permissão específica podem acessar os registros de auditoria.
RN-AUDIT-002: Logs devem ser armazenados com criptografia em trânsito e em repouso.
RN-AUDIT-003: O tempo de retenção dos logs deve ser configurável por cliente (ex: 6 meses, 12 meses).

Critérios de Aceitação¶

CA-AUDP-001: Ações de todos os módulos devem gerar logs automaticamente, sem intervenção do usuário, contendo no mínimo: usuário, data/hora, ação realizada, entidade afetada e dados antes/depois para mudanças.
CA-AUDP-002: Ações realizadas no modo offline devem ser auditadas localmente e sincronizadas com o servidor central quando a conexão for restabelecida, mantendo a integridade cronológica dos eventos.
CA-AUDP-003: Todas as tentativas de acesso não autorizado, falhas de autenticação e violações de permissão devem ser registradas com detalhes sobre origem, IP, timestamp e recurso acessado.
CA-AUDP-004: Logs devem ser acessíveis através de interface específica apenas para usuários com permissão de auditoria, com opções de filtragem por período, usuário, ação e entidade.
CA-AUDP-005: Deve ser possível exportar os registros de auditoria em formatos CSV e PDF, incluindo todos os detalhes dos logs selecionados com marca d'água de rastreabilidade.
CA-AUDP-006: Os logs de auditoria devem ser protegidos contra modificação ou exclusão, mesmo por usuários administradores, com verificação de integridade periódica.
CA-AUDP-007: O sistema deve implementar mecanismos de detecção de anomalias em padrões de acesso ou operações, emitindo alertas para comportamentos suspeitos.
CA-AUDP-008: Deve ser possível configurar o período de retenção dos logs por cliente, com arquivamento automático de logs antigos antes da exclusão.
CA-AUDP-009: A performance do sistema não deve ser significativamente impactada pela geração de logs de auditoria, mesmo em operações de alto volume.

Dependências¶

Sistema de Autenticação e Sessão (para identificação do usuário responsável pelas ações)
Módulo de Permissões (RBAC) (para verificação de permissões de acesso aos logs)
Módulo de Sincronização Offline (para integração de logs gerados em modo offline)
Módulo de Tenant (para associação de logs ao contexto organizacional)
Módulo de Prevenção de Fraudes e Validações (para detecção de anomalias em padrões de acesso)

Integrações¶

Integrações que o módulo AUDP SOLICITA de outros módulos:¶

Integração com Sistema de Autenticação: Solicita informações sobre o usuário logado, sessão e contexto de acesso para associação aos logs de auditoria.
Integração com Módulo de RBAC: Solicita verificação de permissões para controlar o acesso aos logs de auditoria e registrar violações de tentativas de acesso.
Integração com Módulo de Sincronização Offline: Solicita mecanismos para sincronização de logs gerados em dispositivos sem conexão.
Integração com Módulo de Tenant: Solicita informações sobre a estrutura organizacional para associação de logs ao contexto adequado.

Integrações que o módulo AUDP FORNECE para outros módulos:¶

Integração para Módulo de Prevenção de Fraudes: Fornece registros detalhados de ações para análise de comportamentos suspeitos e detecção de anomalias.
Integração para Módulo de Dashboards: Fornece dados consolidados sobre ações do sistema para relatórios gerenciais e visualizações de atividade.
Integração para Backoffice Administrativo: Fornece logs de auditoria para monitoramento administrativo e resolving de suporte.
Integração para Todos os Módulos Operacionais: Fornece serviço de registro de ações para todas as operações CRUD e eventos significativos do sistema.

Riscos Relacionados a Requisitos¶

Perda de logs por falha na sincronização offline:
Impacto: Alto
Mitigação: Implementação de armazenamento local persistente com backups, mecanismos de retry automático com exponential backoff, verificação de integridade após sincronização, e alertas para falhas de sincronização que requeiram intervenção. Uso de checksums para validar integridade dos dados durante a transmissão.
Crescimento de volume de dados sem política clara de retenção:
Impacto: Médio
Mitigação: Implementação de políticas de retenção configuráveis por cliente, compactação e arquivamento automático de logs antigos, partição de tabelas por período, e monitoramento proativo do crescimento do volume de dados com alertas automáticos. Definição de níveis de detalhamento diferentes para ações críticas versus rotineiras.
Exposição de dados sensíveis se permissões forem mal configuradas:
Impacto: Alto
Mitigação: Implementação de modelo de permissão com princípio de privilégio mínimo, mascaramento automático de dados sensíveis nos logs, auditoria de acessos aos próprios logs de auditoria, e revisões periódicas das configurações de permissão. Segregação de logs por nível de sensibilidade com controles de acesso distintos.
Impacto na performance do sistema devido à geração intensiva de logs:
Impacto: Médio
Mitigação: Implementação de processamento assíncrono para geração de logs, otimização de índices para consultas frequentes, arquitetura escalável para o subsistema de auditoria, e configuração de níveis de verbosidade por tipo de operação. Uso de filas para gerenciar picos de geração de logs.
Dificuldade na análise e extração de insights de grandes volumes de logs:
Impacto: Baixo
Mitigação: Implementação de ferramentas de busca e filtragem avançadas, visualizações gráficas de padrões de uso, agregação e sumarização automática para análises gerenciais, e integração com ferramentas de análise de dados para detecção de anomalias.